[摘要]作為新三板掛牌企業最頭疼的三類股東問題，正在逐漸迎來解決的曙光美國商標申請。
再堅持一下，三類股東就要解決瞭！
作為新三板掛牌企業最頭疼的三類股東問題，正在逐漸迎來解決的曙光。近日，證監會首次明確瞭三類股東與200人公司的審核要求，這對於因為三類股東問題而在IPO路上停滯不前的新三板公司來說，無疑是個好消息。
據券商中國報道，在中國證券業協會11月9日-10日在深圳舉辦“證券公司保薦代表人系列培訓班（發行專題）第三期”中，北京國楓律師事務所執行合夥人徐壽春（註：北京國楓律師事務所合夥人馬哲已就任新一屆發審委委員）透露，“三類股東”暫為IPO“絆腳石”的原因有三：
不利於滿足“股權清晰”的要求；
是影響“股權穩定”的判斷；
缺乏公開的核查渠道。
針對“三類股東”的核查界限，具體體現為以下八方面：
設立的合法性，是否依法設立，是否按照有關監管規定辦理瞭登記備案。
法律關系建立合同的有效性；
規范運作；
資金來源的合法性，是否涉及通過委托、信托或相關安排代他人持有相關權益，資金來源是否合法合規，是否存在權屬糾紛；
核查關聯關系，確認委托人真實、適格、防止不適格主題通過“三類股東”進行規避；
核查資產管理人管理的其他產品的，關註“三類股東”與其管理人和管理人名下其他產品的關系，核查是否存在利益輸送或利益沖突等；
核查影響股權結構股權屬約的糾紛和潛在糾紛；
核查“三類股東”對發行人股權結構穩定性的影響，控股股東層面/非控股股東層面：持股5%分界。
此前，21世紀經濟報道曾經披露，5%的持股比例是審查的一道分界線。持有股權超過5%後便被認定其行為能對上市公司實施一定影響，在股票解禁方面也有更多限制。如果三類股東持股比例低於5%，在審查中會相對於寬松。這個消息再次被印證。
根據券商中國報道，監管部門對“三類股東”的審核要求包括四個方面：
披露法人或機構股東的股權結構情況（直至自然人或國資主體）“三類股東”是否有資格作為發行人股東；
作為發行人股東是否符合首發管理辦法中的股權清晰要求；
是否構成美國商標查詢發行上市的障礙；
與發行人及其控股股東、實際控制人、董監高及其他核心人員之間是否存在關聯關系、關聯交易、利益輸送。
此外，徐壽美國商標註冊流程春還提及瞭200人公司的審查要點。通過協議轉讓導致超過股東人數200人的，可以直接申請IPO。
徐壽春介紹，“200人公司”的核查主體范圍：發行人及其前身，發行人控股股東、實際控制人，發行人大股東，發行人控股股東的第一大股東。
200人公司合規性核查重點主要4方面：
公司依法設立且核發存續；200人公司的設立、歷次增資依法需要批準的，應當經過有權部門的批準，存在不規范清醒的，應當經過規范整改，並經當地升級人民政府確認。
200人公司在股份形成及轉讓過程中不存在虛假陳述、出資不實、股權管理混亂等情形、不存在重大訴訟、糾紛以及重大風險隱患。
股權清晰：申請IPO的，經過確權的股份數量應當達到股份總數的90%以上（含90%）。
經營規范：200人公司持續規范經營，不存在資不抵債或者明顯缺乏清償能力等破產風險的情形。
公司治理與信息披露制度健全。
屬於200人公司的城市商業銀行、農村商業銀行等銀行業股份公司應當提供中國銀行業監督管理機構出具的監管意見。
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